新形勢(shì)下的國企內(nèi)控管理專題培訓(xùn)班課程大綱

一、培訓(xùn)需求

1.工程監(jiān)督的重難點(diǎn)，即工程項(xiàng)目全過程（招投標(biāo)、前期、實(shí)施階段、結(jié)算階段）監(jiān)督各階段的重點(diǎn)內(nèi)容。

2.內(nèi)控管理實(shí)務(wù)

3.風(fēng)控、內(nèi)控、合規(guī)的區(qū)別與界限。企業(yè)合規(guī)管理實(shí)際操作。

二、培訓(xùn)對(duì)象

國資委監(jiān)管下的政府投資平臺(tái)公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)事（專、兼職監(jiān)事，職工監(jiān)事等），風(fēng)控、內(nèi)控、合規(guī)等管理人員。

1. 培訓(xùn)要求

盡量少講原則、目標(biāo)、要素等理論知識(shí)，多講案例和操作性強(qiáng)的方法、思路。

工程建設(shè)業(yè)務(wù)過程的內(nèi)控管理應(yīng)作為重點(diǎn)之一，其它方面可以按老師平常講解內(nèi)容有系統(tǒng)包含，這樣讓參加的人員取證應(yīng)有系統(tǒng)全面學(xué)習(xí)和了解。

一、培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)

時(shí)間：2021年X月 日-日（日15:00-19:00報(bào)到）

地點(diǎn)：XXXX（待定）

二、培訓(xùn)對(duì)象

國資委監(jiān)管下的政府投資平臺(tái)公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)事（專、兼職監(jiān)事，職工監(jiān)事等），風(fēng)控、內(nèi)控、合規(guī)等管理人員。

三、培訓(xùn)內(nèi)容

（一）國企采購里的非依法必招項(xiàng)目如何合規(guī)采購？

1.《政府投資條例》的重點(diǎn)條款解讀；

2.《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的相關(guān)條款解讀；

3.國有企業(yè)采購里都有哪些非依法必招項(xiàng)目？

4.如何做好非依法必招項(xiàng)目（自行采購項(xiàng)目）的規(guī)范化采購？

6.市面上都有哪些好用的采購方式可借鑒。

7.做好非依法必招項(xiàng)目有哪些注意事項(xiàng)？

1. 工程監(jiān)督的重難點(diǎn)

      1.工程項(xiàng)目全過程；

自項(xiàng)目前期即立項(xiàng)、招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)與合同履行階段、合同結(jié)算階段等監(jiān)督的要點(diǎn)；

1. 項(xiàng)目招標(biāo)各階段監(jiān)督的重點(diǎn)及難點(diǎn)

項(xiàng)目立項(xiàng)階段：舉例，未立項(xiàng)先干活；立項(xiàng)報(bào)告讓供應(yīng)商編制；

招標(biāo)階段：舉例，人為設(shè)置投標(biāo)報(bào)名環(huán)節(jié)，設(shè)置與項(xiàng)目履行無關(guān)的資格條件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照無需前置許可事項(xiàng)，人為設(shè)置供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)范圍）；打時(shí)間差（擦邊球）；超標(biāo)準(zhǔn)配置；未招先定，蘿卜式招標(biāo)，量身定制。

開標(biāo)：三種拒收的情形，時(shí)間的爭(zhēng)議；

評(píng)標(biāo)：圍獵專家，代理機(jī)構(gòu)工作人員打招呼，招標(biāo)人發(fā)表傾向性言論；個(gè)別專家利用個(gè)人影響力左右評(píng)標(biāo)結(jié)果；部分專家根據(jù)經(jīng)驗(yàn)評(píng)審任性廢標(biāo)，在打分時(shí)畸高畸低；里應(yīng)外合，信息串通等；

定標(biāo)：拖延、遲延定標(biāo)；

合同履行階段：隨意變更，故意造成缺陷以增加工程量清單；項(xiàng)目嚴(yán)重延期的情形，偷工減料、以次充好的情形；竣工資料里出現(xiàn)別家業(yè)主單位的名稱；材料突然漲價(jià)；中途中斷合同履行；其他，驗(yàn)收/竣工資料不實(shí)。

合同結(jié)算階段：工程量新增，變更鑒證、情勢(shì)變更原則等情形。

1. 內(nèi)控管理實(shí)務(wù)

1.內(nèi)部控制的發(fā)展歷程和理論依據(jù)

        2.內(nèi)部控制與國企采購的關(guān)系

3.風(fēng)控、內(nèi)控、合規(guī)的區(qū)別與界限

        4.國企采購業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)

        5.國企采購業(yè)務(wù)的控制措施

       6.結(jié)合財(cái)政部的政府采購信息公告和地方財(cái)政的案例進(jìn)行系統(tǒng)講解。

        四、培訓(xùn)方式及授課師資

本期培訓(xùn)以用戶需求為導(dǎo)向，以能力建設(shè)為核心，增強(qiáng)針對(duì)性和有效性，擬邀請(qǐng)省內(nèi)外具有扎實(shí)理論基礎(chǔ)和實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的專家采取現(xiàn)場(chǎng)授課，并結(jié)合典型案例和實(shí)例分析、經(jīng)驗(yàn)交流等方式進(jìn)行。