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国金证券:2016年度独立董事述职报告_搜狐财经

2018-02-02 06:35 小编: admin

原头部:国金有价证券:孤独董事2016次年度公报

国金有价证券树干股份无限公司 二、孤独董事年度公报16 树干股份无限公司的孤独董事(以下省略,鉴于《关 在上市C对树立孤独董事体系的传导、份上市的公司能解决分类与另单独法度 律、法规、规范化证件和公司条例、本公司孤独董事体系的规则,各 在2016年的苦工,孤独董事,操纵开展孤独董事的孤独功能, 维修事情公司及每人事栏隐名,格外隐名的法定利息。现时2016年。 对以下孤独董事债务: 一、眼前的孤独董事的基本境遇 导演的名字 任务简历 兼任境遇 特设政务会 男,1952年运输的,大学本迷信 中 航 投 资 控 股 股 董事会薪酬及评价政务会 历。本公司弯垂下来的孤独董事,中 份 有 限 公 司 独 立 员会专员、代表大会召集人; 中央财经大学有价证券与助长思索生 董事; 对风险把持政务会董事会 长、兴旺的晚期、博士生圣职者,举国上下 恒 逸 石 化 股 份 有 员会专员; 举国上下政协节约政务会专员,奇纳金 有卷公司孤独董事; 据以取名政务会的董事会 贺强 倾斜飞行协会,奇纳投资额协会 深圳纺织(使成群) 专员。 事,奇纳助长业协会征求反对者,中 独特的的树干股份无限公司 航投资额界分独特的的树干股份无限公司立 立董事; 董事,恒逸变僵硬树干股份无限公司 西南有价证券无限责任公司 孤独董事,深圳纺织(使成群) 有卷公司孤独董事。 树干有有卷公司孤独董事,西南 1 有价证券树干有有卷公司孤独董事。 男,汉族,1955年运输的,博士, 钟志波(北京的旧称)分店 据以取名政务会的董事会 本公司弯垂下来的孤独董事,清华大 职业恒温箱股份无限公司 专员、代表大会召集人; 对节约与能解决学院兴旺的晚期、博士生圣职者, 在四周中西部及东部各州的县议会书记员; 审计政务会的董事会 节约增长和清华大学奇纳职业 掌趣迷信技术股份无限公司 专员。 使安全思索广州中心主任,高教授部 有卷公司孤独董事; 创业教授传导政务会的锻炼 北京的旧称宇鑫迷信技术集 家苏蕾 员、对奇纳职业家协会副会长,众 孤独使成群股份无限公司 Chi Bo(北京的旧称)迷信技术恒温箱股份无限公司。 董事;老恒河酿造 公在四周中西部及东部各州的县议会书记员、掌趣迷信技术股份无限公司限 孤独董事股份无限公司 本公司孤独董事、北京的旧称宇鑫迷信技术 事。 使成群有有卷公司孤独董事、老恒 河酿造有有卷公司孤独董事。 女,汉族,1970年运输的,博士, 阳泉煤业(使成群)树干 审计政务会的董事会 中央财经大学新加坡会计学院 份 有 限 公 司 独 立 专员、代表大会召集人; 授、硕士研究生圣职者,阳泉煤业(集 董事,界分树干 董事会薪酬及评价政务会 赵雪媛 团)树干有有卷公司孤独董事,安 份 有 限 公 司 独 立 员会专员; 通界分独特的的树干股份无限公司立董 董事。 对风险把持政务会董事会 事。 员会专员。 二、孤独董事年度 (一)列席董事会、隐名部境遇 2016 年度,公司召集 6 次董事会,4 次隐名部,卷公司孤独董事 2 公司隐名部召集、董事会代表大会。在代表大会前当心调准瞄准器清单, 操纵获取互相牵连传达,在代表大会上,操纵参与议论,接合的其的专业安插和经历, 重要事项的提议和提议。本人置信公司的审察顺序,根据互相牵连代表大会 律、法规、公司的体系请求允许,互相牵连法案不会的伤害隐名,尤其中小隐名的使产生关系 益的境遇。在泄漏期内,本人不思索使求助于的事项增加不准许。 当年。 在信息 眼前的份 董事 现场出 付托出 不在场的 与董事会 的方法。 东部 姓名 座位量 座位量 次数 次数 与数 次数 贺强 6 6 0 0 0 4 家苏蕾 6 6 0 0 0 4 赵雪媛 3 3 0 0 0 2 王瑞华 3 3 0 0 0 2 (二)掌管和照顾了专业政务会 2016 年度,公司 5 特设政务会共举行 11 子代表大会,鉴于公司独 立董事体系》,懂得孤独董事都操纵掌管或照顾特别政务会 议,仔细执行债务,操纵安全设施投资额者合法权利。特别政务会代表大会后: 1、审计政务会的董事会 审计政务会的董事会在 2016 某年级的学生举行 4 子代表大会。 第九届审计政务会的董事会二〇一六年第一位子代表大会以为如何并因了:《发生着的 上海永华创投资额投资额合伙人身份职业(无限源PA。 第九届审计政务会的董事会二〇一六年次货子代表大会以为如何并因了:二, 15年度财务泄漏、二,一五年度公报全文及摘要》、二,一五年度 心爱的把持评价泄漏、《审计政务会的董事会二〇一五年度履职境遇泄漏》、《关 3 在两,16的公司维修服务的财务审计和心爱的把持审计、对大众期望 本人的两,16年日常关系市的清单、对公司修正<关系市能解决制 度>的体育运动、二,一五年度心爱的审计任务泄漏》、二,一六年度心爱的审计 任务计划》、二、发生着的15年度审计任务的会计事务所的审计政务会 泄漏摘要。 第十届审计政务会的董事会二〇一六年第一位子代表大会以为如何并因了:公司 公司的两,16年半年度公报及摘要、 国金有价证券分店(香港) 股份无限公司企图内保外贷的体育运动。为了更支援地区有价证券(香港)股份无限公司 日常运作和事情开展,审计政务会的董事会准许公司在契合奇纳证监会互相牵连 接管的预设下企图以誓言约束保证信誉。国金有价证券(香港)股份无限公司为公 Our subsidiary,倾斜飞行风险的排列内,对公司的无效把持,公司在是你这么说的嘛!地位 并在地区有价证券(香港)股份无限公司规则的最后期限内,以P,不存在伤害公司 铺放的使产生关系。 第十届审计政务会的董事会二〇一六年次货子代表大会以为如何并因了:《以为如何 二、16年、三季报和发短信、对公司修正<章程>的体育运动、《发生着的 本公司修正<隐名部议事分类>的体育运动。 2、对风险把持政务会董事成员会 对风险把持政务会董事成员会在 2016 某年级的学生举行 3 子代表大会。 第九届对风险把持政务会董事成员会二〇一六年第一位子代表大会以为如何并因了:公 司二,一五年度心爱的把持评价泄漏、二,一五年度合规任务泄漏》、《二 15, risk control index report "、对大众期望司二〇一六年日常关系交 易如反掌的事项的体育运动、《发生着的以为如何公司二〇一五年风险优先权执行境遇泄漏的体育运动。 4 第十届对风险把持政务会董事成员会二〇一六年第一位子代表大会以为如何并因了: 公司的合规泄漏两,16年上半年、上半年,公司风险把持在16年内 例子泄漏、发生着的<国金有价证券树干股份无限公司片面风险能解决体系>的议 案》、发生着的修正<国金有价证券树干股份无限公司流动性风险能解决体系>的体育运动、《关 于修正<国金有价证券树干股份无限公司风险优先权陈述书(2016)>的体育运动、在使恢复原状 订<国金有价证券树干股份无限公司风险把持指标能解决办法>的体育运动、发生着的修正<国 金有价证券树干股份无限公司压力测试体系>的体育运动、是金邦有价证券的分店(香港) 港)股份无限公司企图内保外贷的体育运动。 第十届对风险把持政务会董事成员会二〇一六年次货子代表大会以为如何并因了: 《发生着的延伸公司非公诸于众发行份隐名部胜利无效期及董事会认可最后期限的 清单》。 3、据以取名政务会的董事会 据以取名政务会的董事会在 2016 某年级的学生举行 1 子代表大会。 第九届据以取名政务会的董事会二〇一六年第一位子代表大会以为如何并因了:公司 《发生着的推举第十届董事会董事长申请求职者的体育运动。 4、董事会薪酬及评价政务成员会 第九届董事会薪酬及评价政务成员会二〇一六年第一位子代表大会以为如何并因了审 因对公司的董事会审察议论、监事、资深的能解决职员的 2015 年度偿还 清单》、《董事会薪酬及评价政务成员会二〇一五年度履职境遇泄漏》 第十届董事会薪酬及评价政务成员会二〇一六年第一位子代表大会以为如何并因了: 《发生着的校正本公司孤独董事赏金的体育运动。 三、中央的成绩和The only published做单独反对 5 2016 年,本人作为公司的孤独董事,以下辨别是非对中央的 The only published做单独反对: (a)维修服务财务审计和心爱的把持审计 1、2016 年 3 月 17 日,每对N第三十次代表大会孤独董事 对公司的财务审计机构新成员的议论 思索到该法案,The only published做单独反对:公司 2014 年度隐名部以为如何因《关 于维修服务公司二〇一五年度财务审计和心爱的把持审计的体育运动,维修服务 财务审计公司审定会计师(特别普通合伙人身份公司)二、15 A 部把持审计机构。失业的连续,会计事务所(特别普通合伙人身份)行动、正确的、 孤独应验年度审计机构的债务,公司的年度财务状况、心爱的把持等 了片面审计,单独规范无保存的审计泄漏,应验年度审计任务。鉴于董 审计政务会的提议会是什么,本人准许维修服务会计事务所(特别普通合伙人身份)为 公司 2016 年度财务审计和心爱的把持审计,年度财务审计费 人民币5000万元、对人民币贰拾万元的年度审计费的心爱的把持,年度审计费 一千万元人民币。。 (二)外面的保证、内保外贷 1、2016 年 3 月 17 日,本公司各孤独董事 2015 年度外面的保证境遇 为使生效,The only published做单独反对:使中止 2015 年 12 月 31 日,该公司缺勤瞥见 单独外面的保证境遇。 2、2016 年 8 月 26 日,本公司各孤独董事第十届董事会次货子代表大会 使求助于的《国金有价证券分店(香港)股份无限公司企图内保外贷的体育运动进 行以为如何后,The only published做单独反对:国金有价证券(香港)股份无限公司是公司的界分分店, 公司企图保证的信誉保证,扶助处理资产不得不的分店,契合公司 6 全体使产生关系。保证已执行下令的方针决策顺序,契合奇纳证监会发生着的份上市的公司 对保证的有关规则,契合公司全体使产生关系,有缺勤伤害中小的法定利息 的诉讼,本人准许公司为国元有价证券(香港)股份无限公司P。 (三)投资额者报偿 1、2016 年 3 月 17 日,每对N第三十次代表大会孤独董事 议使求助于的二,一五年度利润分配预案》举行以为如何后,The only published做单独反对:跟随 有价证券职业的禁食开展,需求竞争逐渐加深,公司应接合的人事栏客户、机构客户 与排列普遍地的倾斜飞行维修服务和职业客户的不得不。鉴于公司的开展战略,公 公司将在网上有价证券能解决事情、资产能解决事情、生态重建传达能解决、三新板的生产 事情、自营事情和另单独界的展现,该公司估计,下一步将有名家资产修理 求。如此,本人以为这是好转的地开展公司事情、借款职业表演,以誓言约束懂得隐名 年深月久使产生关系动身。准许公司 2015 今年利润分配预案:以使中止 2015 年 12 月 31 日本资金总计的 3,024,359,310 以份为根底,向每人事栏隐名每 10 由股黄金股的瞥见 利 元(含税),现钞分赃总计的 241,948, 元,废材未 来年的利润分配。 (四)互相牵连市 1、2016 年 1 月 27 日,懂得的上海湾创华投资额孤独董事 合伙人身份职业(无限合伙人身份)的体育运动等互相牵连事项举行了事前审察,他的孤独的意思 见:本人早已当心审察了由董事会使求助于的传达,及互相牵连成绩 与另单独董事、董事会书记员沟通,以为这种关系市与战略计划 展现和年深月久开展,在与社会大众隐名的使产生关系,准许使求助于第九届董事会次货 十九岁子代表大会以为如何。 7 2、2016 年 1 月 28 日,本公司各孤独董事第九届董事会次货十九岁次 代表大会以为如何的《发生着的上海永华创投资额投资额合伙人身份职业(无限源PA, 契合精明的基础的,The only published做单独反对:公司产权投资额分店金鼎兴投资额股份无限公司。 作为无限合伙人身份人的上海永华创源投资额合伙人身份职业 15,000 关系市心甘情愿的万元和向右的塑造、公允,不伤害公司和非关系隐名; 根据需求价外面的的市,有理的限定价格基础的,市的正确的条目、正确的,符 With the interests of the listed company,单独公司的孤独性不受情感。 2、2016 年 3 月 17 日,每对N第三十次代表大会孤独董事 议使求助于的对大众期望本人的两,16年日常关系市的清单举行以为如何后, The only published做单独反对:公司与关系人工业(使成群)股份无限公司Yongjin、云南云南国际信任 限公司、奇纳的黄金基金能解决股份无限公司、上海涌金理财征求反对者股份无限公司、陈金夏的表示 房屋租金和约部、有价证券能解决维修服务草案、基金签署和约正确的、公 允,不伤害公司和非关系隐名;日常关系市根据需求价。 行,有理的限定价格基础的,市的正确的条目、正确的,符With the interests of the listed company,不会的情感 公司的孤独性,不伤害公司和非关系隐名。 (五)对存款和应用募集资产 2016 年 3 月 17 日,本公司各孤独董事第九届董事会第三十子代表大会审 资产的搜集的讨论 2015 每年的记忆和应用境遇泄漏审察后,The only published 做单独反对:因使生效,公司募集资产 2015 该政务会根据奇纳每年应用、上海卡 有关规则对份上市的公司对募集资产付保证金与本人,契合公司募集资产 资产能解决体系的互相牵连规则,缺勤贮存和应用违法的集资围住。。 (六)董事、工资资深的能解决职员的 8 1、2016 年 3 月 17 日,本公司各孤独董事 2015 董事会的年度公报门侧 事、以为如何工资资深的能解决职员的,The only published做单独反对:公司董事、资深的 高管薪酬的决定顺序契合规则;董事、规范的工资资深的能解决职员的契合公共 对公司的薪酬体系;公司 2015 董事会的年度公报门侧事、工资资深的能解决职员的 真实、正确。 2、2016 年 10 月 27 日,本公司各孤独董事第十届董事会第三子代表大会 使求助于的《发生着的校正本公司孤独董事赏金的体育运动举行以为如何后,The only published做单独反对: 这次对本公司孤独董事赏金的校正系参照同职业上市本公司孤独董事赏金需求 程度决定,在公司的实践运转线。,在公司条例行方针决策顺序、公司条例 等有关规则,缺勤伤害公司使产生关系的境遇下,国。 (七)董事会、资深的能解决职员的的据以取名 1、2016 年 4 月 21 日,本公司各孤独董事第九届董事会第三十一次 代表大会以为如何的《发生着的推举第十届董事会董事申请求职者的体育运动举行以为如何后,宣布 独做单独反对:鉴于公司条例的有关规则装满的U、 成立判别,公认姬恩老百姓云、金鹏老百姓、杜老百姓挂、Xu Xun老百姓、刘江楠第一位次 生、曹远刚老百姓为公司第十届董事会董事申请求职者。被据以取名的有 应的资历,任务容量、能解决程度、人事栏现金也能做对应的的 任务;缺勤找到需求禁入规则可以具有对应的的工作。 2、2016 年 5 月 25 日,本公司各孤独董事第十届董事会第一位子代表大会 使求助于的《发生着的聘用总经理的体育运动、《发生着的聘用公司副总统的体育运动、 《发生着的聘用董事会书记员的体育运动、 发生着的聘用公司合规总监的体育运动和《关 于聘用公司首座风险官的体育运动举行以为如何后,The only published做单独反对:鉴于公司章 9 对航线的有关规则,的互相牵连境遇和成立相识报考者,董事会准许维修服务 任金鹏老百姓担负总经理,任期三年;董事会准许维修服务任李蒲贤老百姓、姜文 国老百姓、Lu Ji老百姓、刘邦醒老百姓、石红欣夫人、萧振亮老百姓为公司副总统, 任期三年;董事会准许维修服务任周洪刚老百姓为董事会书记员,任期三年;准许 董事会聘用刘邦醒老百姓为公司合规总监,任期三年;董事会准许维修服务任易浩先 作为公司的首座风险官,任期三年。这次据以取名的申请求职者均具有对应的的资历, 任务容量、能解决程度、人事栏现金,如对对应的的掌管公司,未瞥见有 缺勤对应的的需求禁入的地位。 (八)修正体系 1、2016 年 3 月 17 日,每对N第三十次代表大会孤独董事 议以为如何的对公司修正<关系市能解决体系>的体育运动举行以为如何后,宣布 独做单独反对:鉴于《有价证券法》、《有价证券公司能解决原则》、《上海卡券市所股 票上市分类》、《上海卡券市所份上市的公司关系市落实直接的》等互相牵连法规的 请求允许,公司关系市能解决体系》的有关规则、契合心甘情愿的 关法度、法规的请求允许,使满意公司能解决的需求,契合每人事栏隐名的法定利息。 (九)非公诸于众发行份的最后期限 2016 年 10 月 27 日,本公司各孤独董事第十届董事会第三子代表大会提 交的《发生着的延伸公司非公诸于众发行份隐名部胜利无效期及董事会认可最后期限 的体育运动举行以为如何后,The only published做单独反对:本公司向隐名公诸于众发行非公诸于众发行份。 胜利的无效期的楼层和时期限度局限,利于 对公司非公诸于众发行的顺利无阻地助长,契合公司和每人事栏隐名的使产生关系,方针决策顺序 根据公司条例、公司条例等有关规则,不存在伤害公司及其隐名 10 诉讼。本人准许延伸公司这次非公诸于众发行份隐名部胜利无效期和董事会 认可最后期限 2016 年第三次暂时隐名部以为如何因之日起 12 个月,并准许 将《发生着的延伸公司非公诸于众发行份隐名部胜利无效期及董事会认可最后期限的 该清单使求助于公司 2016 年第三次暂时隐名部以为如何。 四、总体评价 2016年,懂得孤独董事勤劳,遵照法度、法规、公司章 本快速地流动的规则,有十足的时期和精神,保留平稳的的关系公司各机关,实时。 该公司的事情能解决处理方案、风险能解决、关系市的日常任务。审察董事会 议的清单,懂得以前,公司的境遇,并企图材料,仔细重行,在下令的时分 讯问互相牵连机关和职员的,孤独、成立、精明的、无论如何行使选举,助长了 迷信的董事会方针决策的成立性,维修事情公司和代替品的法定利息。 孤独董事:王瑞华、贺强、家苏蕾、赵雪媛 4月11日17日,2日 11回到搜狐,检查更多

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